传金所
来源：湖北证监局
国富期货有限公司武汉分公司：
经查，你分公司（社会统一信用代码：91420102MA9AJGR1X5）存在以下违规事项：
一、经营场所、员工管理和互联网营销业务开展等方面的内控管理存在缺陷，反映出你分公司与外部单位合作关系密切，在独立性上存在缺陷，合规风控流于形式传金所，严重危及你分公司的稳健运行，上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
二、未按规定完整保存客户营销及客户服务记录，违反了《期货公司监督管理办法》第六十条的规定。
2025年11月13日，我局向你分公司送达了《湖北证监局采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户6个月行政监管措施事先告知书》，2025年11月14日，我局收到你分公司《行政监管措施事先告知书回执》，你分公司未申请陈述、申辩。
根据《期货和衍生品法》第七十三条第一款第（一）项、《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你分公司采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户6个月的行政监管措施：
一、责令你分公司在收到本决定书之日起30日内予以改正，并向我局提交整改情况报告。
二、自收到本决定书之日起6个月内，暂停你分公司期货经纪业务新开户。暂停期间届满后，我局将视你分公司整改情况组织验收，验收通过前，不得新增开户。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
湖北证监局
2025年11月25日
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责任编辑：李铁民 传金所
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